Контролен списък за одит на ISO 9001 е инструмент, един от многото в инструментариума на одитора, използван за оценка на системата за управление на качеството на организацията. Помислете за аналогия, сравняваща СУК с проекта на дърводелеца и с одитора на строителния инспектор. Целта е да се направи оценка на работата, която се прави в сравнение с начина, по който проектът казва, че трябва да се направи, а също и в сравнение със строителните норми - или, в този случай, изискванията на ISO 9001. Контролните списъци трябва да са предназначени да помогнат за тази оценка, а не да добавят бюрокрация.
Преглед на документацията
Може да се изготви контролен списък, който да извърши преглед на документацията. След като потвърди, че процедурата за контрол на документите на организацията, както е написана, отговаря на изискванията на ISO 9001, проектирайте контролния списък, като изтеглите определени елементи от тази процедура. Съсредоточете въпросите върху самия контролен документ, като само един или два въпроса се отнасят до изискванията на ISO 9001, специфични за одитирания процес. Достатъчно е да попитате: "Коя клауза (и) по ISO 9001 се прилага (т) към ABC? и "Процесът ABC отговаря ли на тези изисквания?" Не е необходимо да пренапишете целия стандарт като въпроси към контролните списъци.
Отговорност на ръководството и ангажираност
Може да бъде изготвен контролен списък специално за одитен мениджмънт. Контролният списък може да идентифицира всяка клауза, която заявява изискване като пряка отговорност на висшето ръководство и други уместни елементи, като например планиране на човешки ресурси и инфраструктура. Този контролен списък може да се използва първоначално по време на интервю за управление и след това да бъде завършен в хода на одита като доказателство за цялата организация.
Обучение и компетентност
Един контролен списък може да накара одиторите да си спомнят универсално приложими изисквания, като обучение и компетентност. Когато следват одитна пътека, обхващаща други клаузи, тези изисквания понякога могат да бъдат пренебрегнати и да изискват последваща дейност, преди одитът да може да бъде закрит. Контролен списък може да помогне да се гарантира, че одиторите търсят доказателства, че служителите са компетентни за работата, която изпълняват въз основа на образование, обучение, умения и опит. Също толкова важно е да се потвърди, че плановете за действие се разработват и изпълняват, за да се гарантира, че служителите постигат необходимите нива на компетентност.
Аутсорсинг процеси
Елементите за контролния списък трябва да обхващат аутсорсинг процеси. Това може да бъде съчетано с универсално приложимите изисквания, посочени по-горе. Поговорката "от погледа, от ума" може да накара както одитираните лица, така и одиторите да забравят, че складирането за програми А, Б и В все още се извършва на място, но за Програма Х тази функция вече се изпълнява от трети доставчик на логистика, ISO 9001 изрично изисква външните процеси да бъдат контролирани, за да се гарантира, че те отговарят на изискванията на организацията за собствена СУК.
Мониторинг и измерване
Контролните списъци трябва да обхващат измерването на ефективността на процеса и мониторинговите тенденции, за да се оцени способността на СУК. Мерките могат да включват сложни статистически данни за контрол на процеса или могат да бъдат толкова прости, колкото са броя на вътрешните или външните жалби на клиенти. Контролните списъци трябва да позволяват на одиторите да определят какви показатели са налице и какви тенденции са показали тези показатели след предишния одит. Списъците за проверка трябва също така да напомнят на одиторите да търсят доказателства за действия, предприети за коригиране на негативните тенденции.
Добави стойност
Списъците за проверка на одита трябва да добавят стойност, а не да съществуват само заради удовлетворяването на изискването за процес на вътрешен одит. По-важно е одиторът да следва одитна пътека, която се представя по време на одита, отколкото да следва контролен списък. Неопитните одитори могат да изгубят от поглед такива пътеки, когато разчитат прекалено много на контролните списъци.
