Лицензът от Серия 7 ви позволява да правите сделки от името на клиентите на брокера. Вие не можете да работите като брокер без него. Одобрената компания за финансови услуги или саморегулираща се организация (SRO) трябва да ви спонсорира да вземете изпит от Серия 7. След като се превърнете в лицензиран брокер, не е необходимо отново да се явявате на изпита. Въпреки това, ако бъде прекратен, имате две години, за да получите работа в друга фирма.
Изпит от серия 7
Органът за регулиране на финансовата индустрия (FINRA) управлява изпита по Серия 7, който е основният лиценз, изискван за лица, търсещи работа като брокери на ценни книжа. Лицензът ви позволява да сключвате сделки от различни видове от името на брокерски клиенти. Освен това, преминаването на изпит по Серия 7 ви позволява да полагате други изпити, предлагани от FINRA. Изпитът се състои от 260 въпроса в две части, всеки три часа.
спонсорство
Не можете просто да платите таксата, за да вземете изпита по Серия 7. Финансова компания, която е член на FINRA или на СРО, трябва да ви спонсорира да вземете изпит от Серия 7. Обикновено фирмата, която ти е спонсор, е твоят работодател. След като преминете изпита и сте лицензиран брокер, лицензът за Серия 7 пътува с вас. С други думи, лицензът е добър, докато работите в индустрията. Следователно, ако оставите една фирма да работи за друга, лицензът все още е валиден.
Краен срок
Вашият лиценз за Серия 7 е валиден за две години след прекратяването му. В рамките на тези две години, ако не се намери работа в финансова компания, която е член на FINRA или е СРО, лицензът ви от серия 7 изтича. Ако се намери работа в рамките на двугодишния период, новата фирма уведомява FINRA от ваше име.
Други изпити
Изпитът за Серия 7 ви позволява да вземете много други изпити, предлагани от FINRA. Например, изпитът за Серия 63, който обикновено придружава лиценза от Серия 7, ви позволява да поискате поръчки за корпоративни дългови и капиталови ценни книжа.
