За да получите лиценз на борсов посредник в Калифорния, трябва да отговаряте на определени изисквания за регистрация и лицензиране. Въпреки това, вие технически не се нуждаете нито от напреднала степен като магистърска степен по бизнес администрация (MBA), нито дори от бакалавърска степен, за да станете борсов посредник. В допълнение към федералните закони за лицензиране, трябва да се регистрирате като представител на брокер-дилър в Калифорния, за да работи като борсов посредник. След като сте лицензирани както федерално, така и в Калифорния, можете да се регистрирате в допълнителни държави само като заплатите такса.
Кандидатствайте в брокерско-дилърска фирма в Калифорния. За да получите първоначалния си лиценз за борсов агент, трябва да работите за одобрена фирма за финансови услуги в Калифорния, като например банка или брокерска фирма. Докато опитът в областта на финансите и дори магистърска степен по бизнес администрация може да ви помогне да стигнете до вратата, нито са абсолютни изисквания за брокерската област.
Вземете необходимия курс за обучение. Като нов наем без предишен лиценз, трябва да работите в новата си фирма за около четири месеца, преди да можете да кандидатствате за лиценз. През това време ще вземете различни курсове за обучение и обучение за лицензионните изпити. Въпреки че на този етап можете да извършвате административни услуги за фирмата, все още не можете да се ангажирате с никакви дейности, свързани с продажбите.
Преминете изпита Серия 7. Това е стандартният лицензионен изпит за брокерската индустрия, познат като Изпит за представител на общите ценни книжа. Това е изпит с множествен избор, който обхваща теми като запаси, опции, облигации, най-добри практики и етика. Вие полагате изпита от две части, всеки три часа и обхваща 125 въпроса. Този изпит е изискване да станете брокер в Калифорния.
Преминете изпита Серия 63 или Серия 66. Макар че изпитът от Серия 7 Ви дава право на регистриран представител, трябва да вземете и изпит, който ще Ви даде право на държавна регистрация в Калифорния. Серията 63 е известна като Унифициран държавен изпит за държавния агент по ценни книжа, докато Серия 66 е Единният комбиниран държавен изпит по право. Преминаването или на изпит, в допълнение към Серия 7, ще ви даде право да станете брокери на Калифорния.
Платете такса за лицензиране на щата Калифорния. Цената е $ 25, за да се регистрирате като представител в Калифорния. Като цяло, вашият работодател ще заплати разходите за вашата регистрация, въпреки че процедурите могат да варират от фирма до фирма.
