Високите хора с нетна стойност и финансовите институционални инвеститори изискват регистрираните инвестиционни консултанти да управляват и купуват активи на фондовия пазар. АРВ предоставя бизнес услуги като индивидуална операция, част от корпорация или в партньорство в нейната държава или в друга, в която работи. Независимо дали работи в рамките на фирма или като единична операция, инвестиционният консултант трябва да се регистрира в Комисията по ценни книжа и борси на САЩ или с нейните държавни регулатори.
Елементи, от които се нуждаете
-
Изпитване от серия 65: Единен съветник по инвестициите Ex
-
Изпит за серия 66: Единен комбиниран държавен правен изпит
-
Форма ADV Част 1 и 2
-
Документ за оповестяване на списък F
-
Писмена надзорна процедура
-
Декларация за поверителност
-
Етичен кодекс
-
План за непрекъснатост на дейността
Решете най-доброто място, където трябва да бъде регистрирана вашата фирма. Очаквайте общата сума на активите, които планирате да управлявате, когато фирмата ви бъде одобрена, броя на държавите, в които ще имате клиенти, и ако планирате да управлявате портфейла на регистрираната инвестиционна компания. В зависимост от всички тези фактори, ще трябва или да подадете заявка за регистрация за освобождаване на ценни книжа и борси в САЩ, или просто регистрация в държавата, в която фирмата планира да проведе основните си бизнес операции.
Вземете изпит за Серия 65 или изпит от Серия 66. Трябва да сте преминали или изпит, или да притежавате признато професионално наименование, като сертифициран финансов плановик, да се регистрирате в държавните регулатори.
Формулирайте ADV Част 1 по електронен път чрез депозитар за регистрация на инвестиционен консултант. Трябва да попълните този формуляр за регистрация.
Попълнете формуляр ADV част 2 заедно с списък F като документи за разкриване, които трябва да бъдат показани на потенциалните клиенти, очертаващи операциите на вашата фирма. Също така ще трябва да разполагате с писмена Надзорна процедура, Декларация за поверителност, Документ за етичен кодекс и План за непрекъснатост на дейността, в който да обяснявате правилата на вашата фирма.
