Брокер-дилър е срокът за ценните книжа на брокерската фирма за ценни книжа. Индустрията за ценни книжа е силно регулирана и новият брокер-дилър трябва да се регистрира най-малко в три агенции и да осигури управленския екип да получи подходящо лицензиране на ценни книжа на високо ниво. Ще са необходими шест месеца или повече, за да получат всички необходими одобрения за управление на брокерска фирма. Можете да ускорите процеса, като изпълнявате повечето от стъпките едновременно.
Създайте корпоративно присъствие
Въпреки че създаването на корпорация изглежда като очевидна стъпка, в случая с нов брокер-дилър, корпоративната структура позволява на бизнеса да започне процес на регулаторни приложения. Корпоративна брокерска корпорация назначава служителите, които ще станат брокерски директори и позволява на новата фирма да запази името си в регулаторния орган на финансовата индустрия или FINRA. Корпорацията трябва да получи счетоводна система, която отговаря на изискванията на Комисията за ценни книжа и борси и FINRA. Корпорацията ще трябва също така да установи нетен капитал - парични средства в банката - за покриване на капиталовите изисквания на базата на прогнозирания размер и бизнес линиите на брокерската фирма.
Впишете директори за тестване и лицензиране
FINRA изисква брокер-дилър да има поне двама регистрирани директори, които ще управляват брокерската фирма. Регистрацията изисква подаване на заявление до FINRA, извършване на фонова проверка и преминаване на тест, обхващащ разпоредбите относно ценните книжа, които се прилагат на ниво управление на брокерските услуги. Съществуват различни видове регистрация на главници, в зависимост от ценните книжа, които фирмата ще предлага, а директорите на малка нова брокерско-дилърска фирма може да се наложи да получат няколко от основните регистрации. За предложен малък брокер-дилър, правилото за двама принципала може да бъде отменено и бизнесът започва с един регистриран мениджър. Искане за отказ може да бъде подадено в FINRA, ако са изпълнени установените критерии за един главен изпълнител.
Кандидатствайте за регистрация на федерална, държавна и регулаторна организация
Собствениците на предложена нова брокерска фирма трябва да кандидатстват за регистрация в SEC, FINRA и финансовата регулаторна агенция за всяка държава, в която брокер-дилърът ще има офис. SEC изисква завършването на обширния формуляр BD, който изисква основна информация за директорите, другите собственици, финансовите поддръжници и предлаганите служители. С одобрената регистрация на SEC, бизнесът се прилага към FINRA за членство и с Корпорацията за защита на инвеститорите на ценни книжа, за да може да осигури необходимата застраховка SIPC на клиентите.
Установете връзката между клиринговата фирма
Брокер-дилър използва клирингова фирма за обработка и управление на действителните сделки, извършвани от брокерските фирми. Нивото на услугите, предоставяни от клиринговата фирма, зависи от предложения размер на новия брокер-дилър и колко от операциите, които новият мениджърски екип иска да вземе вкъщи, и колко ще се разраства. Местната брокерска фирма ще се фокусира върху събирането на клиенти и осъществяването на сделки, а клиринговата фирма оставя управлението и собствеността свободни да преследват тези цели.
